近日，经济合作与发展组织（OECD）发布《通过可追溯性增强韧性：拉丁美洲和东南亚锂镍供应链的洞察》报告。该报告基于OECD与国际能源署（IEA）对90家关键矿产企业的联合调查，结合在阿根廷、智利、印度尼西亚和菲律宾的实地考察及利益相关方访谈，分析了可追溯性在关键矿产供应链中的实施现状、驱动因素及限制条件。

　　报告指出，关键矿产需求的增长加剧了高度集中且承压的供应链风险。加工、冶炼和精炼环节的市场集中度尤为突出，投资落后于需求，运营与治理风险持续存在。经济安全措施的实施依赖供应链透明度。价格下限与贸易相关措施需要经核实的原产地和生产条件信息，以将支持导向负责任的生产商。战略储备计划需要获取所购商品的来源、品位和所有权数据。优惠采购举措需要监管链数据以排除受关注实体。

　　调查数据显示，可追溯性系统的采用正在扩大。75%的受访企业计划在近期增加可追溯性投资。贸易商报告的实施率最高，92%的贸易商采用了某种形式的可追溯性，矿商的采用率最低，为55%。超过60%的受访者将品牌声誉或客户需求视为主要驱动因素，40%将监管合规列为主要驱动因素。超过50%的受访者将实施成本和缺乏互操作性列为建立可追溯性系统的主要障碍。运营层面的限制包括商业机密问题、供应商影响力有限以及数据质量担忧。近一半的受访者表示，其系统无论风险级别如何都收集相同的信息。93%的受访者收集原产国数据，但只有不到40%追踪供应商关联或向政府付款。

　　报告对锂和镍供应链进行了具体分析。在阿根廷和智利的锂供应链中，加工环节高度集中在中国，现有的贸易数据和供应商映射已能较好捕捉加工依赖关系。改善所有权透明度有助于识别上游供应链中的受关注外国实体。锂供应链的正式生产结构、集中的所有权以及现有的国家数据系统为可追溯性提供了有利条件，但下游加工和出口矿产的物理特征描述仍存在缺口。

　　在印度尼西亚和菲律宾的镍供应链中，情况更为复杂。矿石混合、多样化的加工路径和复杂的跨国所有权结构增加了可追溯性难度。印度尼西亚的SIMBARA平台和伦敦金属交易所的负责任采购要求提供了基础，但SIMBARA系统缺乏矿到冶炼厂的物料平衡对账机制，无法验证申报的冶炼厂进料量是否与矿山产出相符，可能导致非法开采的镍混入合规出口流。菲律宾的镍出口依赖私人航运设施和中间商，难以追踪具体矿山来源。调查估计，印度尼西亚约30%的冶炼厂所有权结构无法追溯。

　　报告提出了分阶段的政策建议。近期措施侧重利用现有工具，包括扩大贸易数据分析以覆盖多层矿产加工，通过现有审计项目加强冶炼厂和精炼厂的原产国披露，将负责任商业行为标准和透明度纳入双边矿产协议和开发融资。中期措施聚焦弥补数据缺口，深化与贸易商、交易所和冶炼厂等中游参与者的接触，加强受益所有权透明度，引入独立矿产测试和再生含量追踪。长期措施需要国际合作，开发互操作性数据平台，对最敏感材料采用身份保留，并采用与国际标准一致的扩展数字产品护照。

　　针对锂和镍，报告提出了具体应用方案：对于阿根廷和智利的锂，建议在价格下限或优惠采购中利用可追溯性数据（至少包括原产国、冶炼厂/精炼厂身份和受益所有权）确定资格；对于印度尼西亚和菲律宾的镍，建议加强受益所有权透明度，利用现有的尽职调查和可追溯性要求，协调不同供应链环节的预期，并针对国防部门使用的镍实施更严格的可追溯性措施。

　　报告指出，G7、OECD、IEA和贸易伙伴之间的合作可作为实施这些建议的平台。优先事项是协调经济安全工具中的最低可追溯性要求，使为某一目的（如价格下限资格）收集的数据也能服务于其他目的（如国防采购或战略储备），避免重复并确保经济安全工具建立在共同、可互操作的数据基础上。